金融资产管理公司作为金融体系的重要组成部分，有效防范化解案件风险，不仅是实现稳健经营、高质量发展的内在要求，更是维护金融市场秩序、服务实体经济的责任担当。长城资产广西分公司自2000年成立以来，积极构建系统化、全流程、多层次的风险防控体系，有效遏制各类案件发生。分公司成立26年来，未发生涉嫌违纪违法事件被纪委监委立案审查调查的情况，未发生涉刑案件。现将我司在案件风险防范工作中的实践经验、探索思考从五个方面与大家交流分享。

　　一、建立健全运行机制，筑牢组织保障

　　长城资产广西分公司通过建立完善工作机制，压实责任链条，强化守土有责、守土担责，实行由分公司总经理亲自抓、分管风险的副总经理具体抓、前中后台等多部门多环节管理职能融合的防控管理机制。将案件风险防控工作纳入合规文化、清廉金融文化建设的重要内容和绩效考核指标，每年初签订《党风廉政建设责任书》和《员工廉洁自律承诺书》，杜绝责任悬空问题。

　　二、加强制度建设，夯实防控基础

　　长城资产广西分公司坚持用制度管权、管人、管事，维护法规制度严肃性和权威性，坚决纠正有令不行、有禁不止的各种行为，确保全体员工养成尊崇制度、遵守制度、捍卫制度的良好习惯，真正使制度成为刚性约束。对标全面从严管党要求，聚焦案件风险防控、不良资产收购管理处置业务全流程风险管控等，扎牢制度笼子，建立长效机制。编制实施了《廉洁风险排查防控一览表》、《廉洁风险防控手册》、《权力运行图》、《加强商业交往中道德风险防范管理意见》、《员工家访管理办法》等，全面加强廉洁风险防控。通过发放《家庭助廉倡议书》、《领导干部廉政提示函》、《中央八项规定精神重点内容“明白卡”》、《清廉明白纸》、《清廉手册》等，督促干部员工依规履职、廉洁从业，预防道德风险。

　　三、加强重点领域和重要环节的监督检查，精准识别和防范风险隐患

　　长城资产广西分公司依据自身业务范围和经营特点，特别重视重点领域的风险隐患，加强合规风险识别、评估和管控。强化严的措施，加强开展中后台多部门多环节监督管理职能融合，重点关注历年内外部审计、合规、现场检查指出的问题和关键环节，以及尽职调查、审核审批、后期管理、资产处置等背后可能存在的腐败问题，持续推进全方位多层次的监督检查及整改。开展员工异常行为排查、合规风险及从业人员行为评估、案件风险排查、案件质量评查、采购领域监督检查、已问责项目全面核查等，坚决遏制各类案件和违规违纪行为发生。开展业务经营管理回访工作，向有业务往来的合作对象征询案件风险线索，持续畅通来信、来访、电话、网络等，拓宽外部反映举报问题的渠道。从快查处巡视、审计及上级和地方移交问题线索，精准运用“四种形态”，依规依纪依法处置。紧盯重点问题、重点领域、重点对象、新型腐败和隐性腐败，强化廉洁提醒，确保纪律规矩问题早发现早提醒、督促整改到位。强化监督问责，加快推动风险项目责任追究全面落地，构建闭环管理机制。加强外联，扩展监督手段，先后与自治区纪委和南宁市纪委建立了常态化沟通协调机制，共同做好廉洁教育、联动监督、服务保障、队伍共建。

　　四、加强从业人员行为管理，推动依规履职廉洁从业

　　长城资产广西分公司坚持“严管与厚爱相结合”，全面加强从业人员行为管理，加强岗位监督，防范案件和操作风险发生。严把人员准入关，建立关键岗位人员轮岗制度，防范因长期任职产生的道德风险与操作风险。构建警示教育常态化长效机制，以党委理论学习中心组学习为引领，通过落实党委书记讲党课、纪委书记讲廉政教育课、党支部“三会一课”、警示教育大会、专题讲座、典型案件通报、观看警示教育片、参观廉政教育基地等多种形式，以案明纪、以案说法，做到强震慑、常提醒，增强警示效果。以党纪带动司规全面从严，严格考勤管理，严明纪律要求，加强劳动纪律和作风整顿。持续加强日常监督，盯紧“关键少数”，开展常态化廉洁谈话，尤其是注意抓住新入职、新提拔等重要节点，上好廉洁从业“第一课”。严格落实廉政家访制度，强化家风建设，建好家企联动廉政防线，全面加强廉政风险防控。建立遵规守纪情况评价机制，将评价结果运用到员工考核晋升、评优评先以及绩效考核之中。

　　五、全面培育清廉金融文化生态，提高觉悟一体发力

　　长城资产广西分公司注意落实好“三个区分开来”，促进从严执纪与鼓励担当统一起来，推动形成遵规守纪、干事创业的政治生态和企业文化，不断提高员工拒腐防变免疫力，激发廉洁合规内生动力。深入开展党纪学习教育和深入贯彻中央八项规定精神学习教育，以拒收或主动上交礼品礼金等正面事例深化正向引导，推动反面震慑和正向教育双向发力，持续加强员工队伍作风建设，加强法规制度宣传教育，引导干部员工懂法纪、明规矩、知敬畏，筑牢金融风险防控的思想防线。借助线上线下多渠道传播廉洁理念，每月定期发送廉洁短信，征集清廉金融文化作品和员工心得体会，开展知识答题，建立读书角、发放清廉丛书等多种方式，切实筑牢反腐倡廉和廉洁从业的思想与行动根基。

　　案件风险防范是一项长期而艰巨的任务，长城资产广西分公司将不断完善工作机制、优化制度体系、强化研判排查、规范人员行为，持续提升风险防控能力。同时与同业加强交流合作，互学互鉴、共促提升，共同筑牢金融业风险防线，为维护金融市场稳定、服务地方实体经济作出更大贡献。（来源：长城资产广西分公司）