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金融政策业务

深化巩固合规知识 以考代训促实效——南宁江南国民村镇银行举行2023年案防合规联络员闭卷考试
来源: | 作者:admin | 发布时间: 2023-11-16 | 592 次浏览 | 分享到:

  为推进案防合规联络员队伍建设,进一步丰富案防合规联络员知识体系,全面提升全行案防工作水平,促进案防工作深入开展,南宁江南国民村镇银行于10月17日晚举行了2023年案防合规联络员闭卷考试。

  本次考试共有15个单位18名案防合规联络员参加,考试主要内容涵盖合规管理、案件防控、柜面操作风险、信贷操作风险、反洗钱、员工行为准则管理等方面,主要采用线下集中式闭卷考试形式。与去年相比,扩容了案防合规测试题库,从去年的13个制度文件增加到今年的18个制度文件,考试时间设定为60分钟,题型包括单选、多选、判断等客观题型。


  本次考试综合采取了学透、悟懂、实测、复查的形式。学透,即按照今年的合规文化建设要求提前下发了合规文化建设法律法规学习制度,保证了提前学、提高宣导的效果;悟懂,即能把规章制度运用到工作生活,把规章制度运用到业务场景,把文字转换为行动力和影响力;实测,即通过闭卷考试的形式,实测案防合规联络员知识储备水准;复查,即把合规学习和业务指导形成一个回型轴,始终保持学中行、行中悟、悟中学的态度,不脱节、不背离、不越界。


  通过今年对案防合规联络员工作管理办法和工作考核内容制定完善、修订和优化,今年的考试状态明显优于往年,主要体现在考前积极的备考动作。有的联络员将学习制度打印成册,标记重点,强化知识点的记忆和理解;有的联络员对照制度自我出题,背诵制度要点;还有的更是充分利用班前、午休、班后等零碎时间,采取个人自学、大家一起学等方式强化合规知识学习。


  通过本次考试,对提高员工的主动合规意识和风险把控能力起到了推动作用,同时通过以考代训也促进了案防合规联络员合规能力的提升。该行将进一步细化各项工作内容,不断创新工作方式方法,督促全行员工将“合规创造价值、合规人人有责”的合规文化理念根植于心,牢记于脑,践行于实际工作中。


  下一步,该行将对考试成绩不理想的案防合规联络员,通过督促学习、强化考核指导等方式,促进学习效果提升;同时进一步强化案防合规联络员考核、考评管理,评选优秀案防合规联络员,着力打造“专业、职业、敬业”的案防合规联络员队伍,为全行业务稳健、持续发展提供合规保障。(来源:南宁江南国民村镇银行)